浅谈“有限公司股东会决议”瑕疵的法律救济问题
——由公司法第111条展开
北京大成律师事务所上海分所
曲 峰、 李 锐
案情介绍
A有限公司与B有限公司于1998年共同出资设立C有限公司，A有限公司出资占总出资额70%，B公司占总出资额30%。
2000年3月，A有限公司董事长叶某授权该公司总经理王某出任C有限公司的股权代表。C公司章程规定：股东会议由董事长召集；出资各方股东代表由出资方法定代表人出任或授权他人出任，参加股东会议，代表出资方行使股东权益；公司董事会应在股东会会议召开前15天书面通知双方股东，每年召开一次，经一方提议可以召开临时会议；股东会依据《公司法》及本章程的规定行使职权，股东会的所有决议需经三分之二以上股东通过方为有效。
2001年1月，王某向A有限公司申请辞职，同年4月12日王某向陈某（陈某为A公司的财务总监）出具书面委托，称委托陈某全面负责公司的经营活动，直至董事会委派新的人选为止。
2001年5月，C有限公司通知A有限公司和B有限公司召开股东会议，研究员工对C有限公司参股事宜。王某收到该会议通知后在通知上注明：“我已正式离开A公司，请直接与陈某接洽。” 6月8日，陈某与B公司代表曹某参加了C有限公司股东会并作出如下决议 ：同意A有限公司和C有限公司的经营骨干以现金出资，对C有限公司增资扩股。陈某、曹某在决议上签字并分别加盖了A有限公司、B公司公章。
6月22日，会计师事务所有限公司对该公司全部资产和负债的价值进行了评估。
同日，C有限公司股东会作出决议如下：一、经营骨干以现金向C公司增资；增资后各方股东的投资额及投资比例为：A有限公司出资占40.83%，B公司占17.5%，10个自然人各占4.167%；曹某以B公司名义签字并加盖该公司公章。陈某以A有限公司名义签字并加盖A有限公司公章。陈某（与上称陈某为同一人）等10人在股东会决议上也分别签字，并随后修改了公司章程。
6月27日，工商行政管理局核准C有限公司的变更申请，颁发了新的营业执照。
2001年7月，A有限公司下达任免通知，批准王某的辞职申请，免去其总经理职务，免去陈某财务总监职务。
2001年8月，A有限公司向人民法院起诉，要求确认2001年6月22日的股东会决议无效。
2001年12月，A有限公司与季某等6人（10个自然人股东中的6人）分别签署了股权转让协议书，约定上述六人各自将其在C有限公司中的4.167％的股权转让给A有限公司， 2002年5月，A有限公司将A有限公司职工的出资本金及相应利息支付给各出资职工。后由于上述六人拒绝办理有关股权转让的法律手续，A有限公司诉至人民法院，请求判令A有限公司与上述六人之间的股权转让行为有效，并即时办理相应的工商变更登记手续。
2002年7月，C有限公司向A有限公司发出召开2001年度股东会的通知，A有限公司答复称：“我公司提议股东会讨论如下议案：……董事会由十名董事组成，……十名自然人股东应在十名自然人股东名单内推选董事，……”后季某等自然人股东拒绝参加股东会，会议未能召开。
法院观点及审判结果
原告A公司败诉，一审和二审法院均认为C有限公司股东会于6月8日、6月22日作出的两份决议有效。
法院认为：（一）陈某参加C有限公司股东会所依据的是王某的授权，王某的辞职虽然发生在2001年1月，但直到2001年7月20日，A有限公司董事会才批准王某的辞职申请，从王某的辞职自申请到批准的期间长达半年这一事实来看，A有限公司董事会对总经理辞职这样重大的公司事务长时间不作任何决定，可以认为A有限公司董事会在事实上运行已经不十分正常，王某将权力转委托陈某是合理的。因此C有限公司向王某发出召开股东会议的通知是正当的，王某此时仍应有权转委托陈某参加C有限公司的股东会。
（二）在2001年4月直到同年7月期间，陈某事实上以A有限公司代总经理之职处理公司事务。因此陈某赴苏州参加股东会之时的身份不应再以财务总监、而应以A有限公司代总经理的身份看待。因此，陈某以此身份参加股东会并加盖公章这一事实本身，能够使被上诉人相信他能够代表A有限公司行使表决权。
同时法院认为A有限公司虽然一方面提起要求确认本案所涉股东会决议无效的诉讼，另一方面又与季某等6人签订股权转让合同并以上述六人为被告提起股权转让纠纷诉讼，而后者必须以确认上述六人持有的股权合法存在为前提。同时，在对C有限公司召开2001年度股东会通知所作的回复中A有限公司再次表明了接受新增十名自然人股东的态度。因此A有限公司的上述行为表明其已经实际认可了C有限公司的增资扩股。A有限公司在请求确认股东会决议无效、否定增资后股东资格的合法性的同时，又请求增资后的新增股东转让其持有的股权，这种截然相反、互相矛盾的法律行为所造成的在法律上的不利后果，应由其自行承担。
律师评析——围绕股东会议瑕疵的法律救济问题展开
笔者围绕本案涉及的法律问题展开分析，就股东会议瑕疵的法律救济问题阐析如下。
1．撤销股东会决议或确认无效的法律依据
我国《公司法》第一百一十一条规定：“股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益的，股东有权向人民法院提起要求停止该违法行为和侵害行为的诉讼”。股份有限公司的股东享有的这项诉权，有限公司的股东也同样应该享有，因为股东会决议的瑕疵或违法，同样会侵害有限公司股东的权益，为有限公司的股东提供一条诉讼救济的途径，也是符合公司法保护股东合法权益的精神。而且有限公司的股东人数受公司法的股东人数限制，法律关系相对简单，一般来说法院受理此类案件和在审判实践中的难度也较股份有限公司小得多。最高人民法院《关于审理公司纠纷案件若干问题的规定（一）（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》）第三十九条至四十一条也规定了股东有权提起撤销股东会决议的诉讼。《公司法（修改草案）》（2004年7月5日征求意见稿）（以下简称《修改草案》）也增加了股东有权提出撤销股东大会诉讼的内容。实践中，考虑到股东滥用“撤销权”可能对阻断公司正常经营活动， 特别是针对上市公司的股东提出的这类诉讼，法院在受理的过程中显得非常谨慎。这种观点也得到某些地方法院的支持。
股东会决议《公司法》第一百一十一条规定局限于违反法律、行政法规的决议，对违反行政规章、公司章程的决议能否提起相同的诉讼，法律没有规定。 法律行政法规关于股东会的规定可以分成程序性的规定和对决议内容的规定，从股东会的通知、召开、提议到表决，整个过程都必须置于公司法和公司章程设置的框架内，程序上的瑕疵是否导致决议无效，在法无明确规定的情况之下，也不可一概而论，需要法院在查明事实的基础上，秉持公平的原则作出裁判。
审理本案过程中法院在判断C公司的两次股东会决议是否合法有效的时候，着重审查了如下三点：第一，陈某能否代表A公司参加股东会行使表决权；第二，股东会会议程序是否合法；第三，股东会决议内容是否合法。法院的审查大体上也依循着程序性和实体性同时进行的思路。同时因为股东会会议的程序性问题和股东会决议的实体性问题的合法有效与否都取决于陈某是否具有表决权的问题，法院将上述表决权问题独立出来进行综合考查。
列车运行监控记录装置使用、数据处理、维修管理办法（试行）
铁道部
列车运行监控记录装置使用、数据处理、维修管理办法（试行）
1995年1月12日，铁道部
第一章 总则
第一条 列车运行监控记录装置（以下简称监控装置）是机车设备的组成部分，是机车自动停车装置的替代设备，是保障列车运行安全和改善机车乘务作业管理的重要设备。
第二条 由监控装置所产生的运行参数记录是行车分析的重要依据。其数据任何人不得更改。
第三条 为保证设备准确、稳定、可靠地工作，应选用经部批准的监控装置型号。监控装置的主要生产图纸和技术文件应经部审批后方可作为生产依据。新造或经落车维修的监控装置须经部指定的质量验收机构验收合格后方可装车使用。
第四条 推广使用监控装置是一项保障行车安全的重要工作，各级领导应充分重视，各个行车业务部门必须紧密配合，通过精心维护、正确使用和严格管理，使运用设备全面达到部颁《列车运行监控记录装置技术规范》的要求。
第五条 用于担当各线客货牵引任务的装有机车信号设备的内燃、电务机车均应装用监控装置。用于调车和小运转的由铁路局［含广铁（集团）公司，下同］根据作业情况决定是否安装。
第六条 对于新安装开通的区段或监控装置虽已正常使用，但控制模式有关参数进行了调整的，允许投入使用后进行一段时间的试验运行。在试验运行期间可不接通机车制动控制设备，由铁路局制订特殊保证安全行车办法加强管理。试验运行期不超过1个月。
第七条 凡已投入运用的监控装置未经铁路局主管业务部门批准不得拆除或停用。
第八条 应随时保证机车上监控装置的状态良好。在库内发现监控装置状态不良的，不准机车出库牵引列车。
第九条 监控装置在各运行区段的监控模式参数须由铁路局主管业务部门组织研究确定并批准执行。未经批准，各单位不得擅自调整和变更监控模式参数。
第十条 机车入厂大修时，车上安装监控装置的有关基础设施原则上随车一起维修，保持出厂完好。具体维修内容与方法由机车大修的委承双方商定。
第十一条 从事监控装置工作（包括数据处理、维修和管理）的人员应具备一定的专业知识和技能，任职前应经过必要的转岗位培训。机车乘务员使用监控装置前也应进行工作原理和操纵方法培训。铁路局应制订计划，定期对有关人员安排培训和岗位技能考核。
第二章 组织领导与部门协作
第十二条 铁路局、铁路分局应有一名领导主管管内监控装置工作，随时处理工作中的问题。
第十三条 铁路局、铁路分局［含广铁（集团）各总公司，下同］要组成由机务、电务、安监部门工作人员参加的监控装置协调组，随时研究、协调管内监控装置工作和定期开展对基层的监督检查工作。
第十四条 机车信号条件及线路座标是监控装置可靠运行的基础，机务、电务部门应加强协作，作好以下工作：
1．建立段一级机电双方领导定期会商制度，及时解决有关问题；
2．建立机务段有关部门与电务段机车信号检修所的信息反馈系统，随时传递机车信号故障信息，及时处理机车信号的非正常状态。
3．当地面信号机、绝缘节移位时，有关部门应及时将移位信息通知机务段；
4．轨道电路绝缘节和接近连续式发码区外端短路线应处于良好状态。
第十五条 机务段应建立以运行记录数据为基础的定期运行情况分析制度，并以此制定行车安全、乘务员培训、乘务员管理等阶段工作的方针。
第三章 管理体制
第十六条 铁路局机务处为监控装置主管业务部门，下设的监控装置维修管理中心（以下简中心）配备必要的检修房舍、设备和测试仪表，并根据业务需要配备必要的人员。
中心的主要任务为：
1．承担全局监控装置模式参数的研究和特殊应用软件的开发；
2．承担监控装置板级的定期维修和故障机器的修复；
3．承担建立监控装置运用状态的数据库；
4．承担新上区段数据的调查采集；
5．协助机务处指导各机务段的管理工作；
6．承担对各机务段有关监控装置工作人员的技术培训；
7．受机务处委托协调机务段与生产厂家的业务联系。
第十七条 分局机务科主管管内监控装置工作。
第十八条 机务段将现自动停车装置工作机构充实改进为监控装置工作机构，其主要任务是：
1．检查工作：负责机车出入库时的监控装直状态检测试验，运行记录数据转录、应急故障处理，办理出入库手续。
2．检修工作：负责机车中、小修时的监控装置检修，新进机车的安装及大修机车的拆、装工作；负责按检修周期对主机、显示器等设备进行清扫、测试、试验及简易的故障处理工作。
3．微机处理工作：负责对采集的数据进行处理、分析、打印、存盘等工作，负责建立检修所数据库。
检查工作和微机处理工作应每日24ｈ轮流值班。
第十九条 在同时使用自动停车装置的机务段，监控装置工作机构应同时担当自动停车装置有关工作。
第四章 使用与维护
第二十条 机务段应编制监控装置使用保养规则、监控装置使用标准化作业程序和标明运行区段各车站代号、特殊操纵要求地点的监控装置操纵示意资料。
第二十一条 经检测监控装置作用良好的，应由检测人员向乘务员提交合格证。无监控装置状态合格证的，严禁机车出库运用。
第二十二条 乘务员应熟悉监控装置的基本结构、性能和有关线路区段的操纵要求，认真按照使用保养规则、作业程序操纵监控装置。
第二十三条 乘务员在交接班时要对监控装置外观及施封处所进行检查，遇有损坏的要做好记录。开车前要确认监控装置工作正常，各项显示正确。开车后必须在规定的地点按压“开车”键（装有地面应答器的除外），以使监控装直正常投入工作。
第二十四条 在运行途中监控装置发生故障无法恢复时，乘务员应向调度员报告，并关闭监控装置，同时将发生故障的时间、地点、现象做好记录。对运行途中发现影响监控装置正常工作的机车信号异常时，乘务员也应将发生时间、地点、现象做好记录。机车返段后，要主动向检修人
员介绍故障情况，并填写有关设备故障反馈单，以便检修人员及时进行检修。
第二十五条 遇有下列情况时，允许使用监控装置“解锁”键解除监控模式。
1．在地面无码的股道侧线通过时；
2．引导进站时；
3．出站信号机停用时；
4．带容许信号的通过信号机显示红灯时；
5．铁路局规定的其它特殊解锁条件。
第二十六条 担当双机工作的第二位机车或列车尾部担当任务的补机，允许关闭监控装置，但转为担当本务任务时须立即恢复使用监控装置。
第五章 数据的转储、处理及分析
第二十七条 数据转储、处理及分析是监控装置使用、检修管理的中心环节，是考核行车安全措施落实的重要手段，对防止事故的发生，提高司机操纵水平，实现机务工作管理科学化提供了重要基础。各级领导必须高度重视。
第二十八条 机车到达测试地点后，检测人员应立即上车进行检查和数据转储，并认真向司机询问监控装置使用情况，经检查两端司机室监控装置外观状况良好后再进行数据转储。转储文件的数据要保证整个机车交路的全部内容，既要防止漏掉又要防止重复转储，以保证统计数据的准确性。
第二十九条 检查人员在确认转储成功后，进行以下检查：
1．设备自检正常，时钟显示正确：
2．列车管压力及柴油机转数显示正确；
3．制动控制机构工作正常。
上述工作完成后，测试人员在司机报单背面加盖专用章，司机凭此办理退勤，出勤司机则在测试记录上盖章确认。
第三十条 每趟机车交路牵引任务完成后均应对运行记录数据进行一次安全基本情况处理，可由运用车间进行，也可由检测组处理后及时向运用车间传送。运行安全基本情况处理结果应作为机务段机车调度员允许乘务员退勤的依据。运行安全基本情况处理的项目、内容由铁路局确定。
第三十一条 监控装置记录数据转储后由机务段监控装置工作机构进行综合处理。各班微机操纵人员完成本班所有机车数据的处理。段监控装置工作机构应在每日运转交班会上提供一昼夜监控装置的记录情况报告，以便行车人员尽快地掌握运行情况和监控装置的状态。
第三十二条 监控装置数据处理的专用微机是监控装置管理的关键设备，要确保其正常工作，应建立严格的使用保养制度，不得任意扩大其工作范围。非指定人员不准上机操作。
第三十三条 监控装置的直接记录数据要存入专用软盘备查，保存时间不少于1个月。机务段监控装置工作机构应将所有软盘统一编号，建立监控装置记录数据资料库。
第三十四条 监控装置记录数据的分析工作分为二部分：一为运用情况分析，由运转车间进行；二为监控装置设备质量分析，由机务段监控装置工作机构进行。
第三十五条 由运转车间根据工作所提供的“日统计报表”和数据软盘在运转车间微机室进行深入分析，分析主要内容及要求如下：
1．日分析：每天对关机记录、自动制动动作、运行超速、模式解锁、临时限速执行情况、信号临时变更后机车操纵情况及基本闭塞临时停用时的操纵情况进行分析。
2．旬分析：根据机车队提供的日常工作中的关键人及安全情况不好的机班，进行重点帮教；有计划地抽查1次作业标准化的全过程，从而找到不安全因素，根据运输任务，自然条件和天气等变化情况，有计划地抽查关键区段、关键地点的乘务员作业情况。
3．月分析：每月对机车队标准化验收情况进行检查，有针对性地对关键站停车位置进行检查，并对全月运行情况进行汇总。
4．特殊情况分析：对防止事故、发生不良反映、路外伤亡、机故和发生行车事故的情况要及时分析。
第三十六条 运用情况分析要作为运转车间日常考核的主要工作，由1名副主任主管。车间应设熟悉运用工作和微机的专职分析人员。运用分析要列入指导司机工作范围，每月对所包机班要分析1次。
第三十七条 由工作所根据每日数据进行分析，并建立机务段监控装置质量状态数据库。分析内容及要求如下：
1．日分析：每天对关机记录、自动制动动作、信号异常、设备故障、司机操纵“前进”和“等待”键、过机修正作用丢失、信息转储情况以及新更换监控装置设备工作情况等进行分析。通过分析如遇监控装置质量问题要及时组织检修。
2．月分析：每月对管内监控装置质量进行分类统计、分析、找出故障原因并确定工作重点，以逐步提高设备质量。
第三十八条 机务段应每月将统计、分析结果报路局、分局主管部门、铁路局应将收报的监控装置应用情况分析汇总后在每季初5日内报铁路部主管部门。
第三十九条 监控装置数据转储、处理及分析各环节要建立专项记录，要明确交接手续。各专项记录的内容及要求由铁路局确定。任何人不得以任何理由删改监控装置的直接记录数据，对违者要进行严肃处理。
第六章 监控装置安装、检测、维修
第四十条 新配属到段或经外委修后返段的机车到段后，应在投入运用前2日内将监控装置安装恢复完毕，经验收员验收合格后转入运用。
第四十一条 监控装置的安装、调试工作由机务段监控装置工作所负责，电务段机车信号检修所应密切配合，确保作业时间和安装质量。
第四十二条 装有监控装置的机车加入部、局备用时，工作所应及时将监控装置各项设备（主机、显示器等）拆下，在试验台检测良好后妥善保管，机车解除备用时，应立即将监控装置恢复安装，经全面检查、调试和验收员验收合格后运用。
第四十三条 装有监控装置的机车调往外局时，调出段可将监控装置的各项设备全部拆除，铁路局内机车调动时各局可根据本局的具体情况制定相应的管理办法。
第四十四条 为确保监控装置的质量，使其在机车再投运时处于良好的运用状态，要对入库机车的监控装直进行检测。铁路局应编制监控装置入库检测作业程序。机车入段后，监控装置检测人员应及时会同机车信号检测人员共同上车检查、测试、认真向乘务人员询问监控装置的使用情况，收回合格证，并填写测试记录。检测人员要严格按作业程序进行检测，发现问题及时处理。
第四十五条 监控装置的维修应实行计划预防修与故障互换修相结合的体制，并坚持专业化集中修理原则。计划修理周期和修程内容、检修工艺、技术标准等由铁路局根据使用监控装置情况制定。监控装置的检修周期应适应机车的检修周期。
第四十六条 各铁路局应制订监控装置预防修理和故障修理费用标准，并将支出列入运输成本。
第四十七条 对每台监控装置均要建立技术履历薄，记载监控装置的安装、日常维修及运用状态。技术履历簿应由工作所安排专人负的填写、保管。机务段应对监控装置的安装、检测、临时故障处理、维修等工作建立记录台帐，记录台帐的内容和要求由铁路局确定。
第四十八条 监控装置工作所配置的各种仪器、仪表、试验台要有专人负责使用保养，定期检修、校对，确保设备经常处于良好状态。
第四十九条 监控装置的运用质量每月按运用完好率指标进行一次考核，计算公式为：
全月机车 机车入库
入库总数 － 故障台数
运用完好率＝－－－－－－－－－－－－×100％
全月机车入库总数
第七章 附则
第五十条 本办法自1995年1月1日起施行。
第五十一条 本办法由铁道部机务局负责解释。
