数据库之法律保护
山西省华晋律师事务所律师 迟菲
数据库（database）原为计算机行业的专业用语，其本质是数据的排列、集合，该排列、集合可被查询、调取。在计算机行业中，各计算机语言均有对数据库处理（如：数据的排序、查询、录入、修改、删除的专用）算法，随着计算机及网络的发展，数据库日益成为一种重要的资源。股票信息库、客户信息库、投融资信息库等商业信息汇集更是有着极高的经济价值，这些信息的汇集，无疑需要投入大量的人力、物力并最终给使用者带来巨大的利益。市场经济是资源配置经济，数据库这一资源，在市场经济中也必然要找到其最佳配置。因此，对数据库一次开发，多次。多人的有偿权用必然被市场所接受。然而，对于这一资源优仪配置方式如果没有合理有效的法律保障，就会带来阻碍资源优化，阻碍生产力发展的状况。目前，世界各国对数据库法律保护的努力也充分说明这一点，我国学者也在八年前开始对这方面进行探讨。目前，数据库已不再是计算机领域研究的热点，而成为法学领域的一大热点。但遗憾的是，在世界各国及国际组织纷纷立法对数据库进行保护之时，我国对这一问题的研究依旧停留在对国外立法的概述与总结上，尚未对这一问题进行实质性的研究、讨论。
一、数据库及数据库权利概述
（一）数据库的定义
数据库一词并非我国自创的词汇，而是随着计算机一同输入我国。其英为原称database。在传入后，我国计算机界一直将其翻译为“数据库”。但从其英文本义及法学角度分析，称其为“资料库”更为合适。对于数据库的定义，主要有如下几种。
1、一般意义上的定义：信息的集合即为数据库。
2、计算机行业：存储于计算机中，按一定顺序排列的大量信息集合，该信息集合可被有条件的调用。
3、欧盟《数据库法律保护指令》：数据库是指独立的作品。资料或者其他材料的汇集，这些独立的作品，资料或其他材料以系统的或有条理的方式整理过，并可用电子或其他方法单独得到。
4、美国HR2652、HR354提案：以信息汇集代替数据库，定义为“为了把分散的各条信息集中在一处或通过一个来源，以便使用者可以得到它们的目的，被收集和整理了的信息。”
5、我国学者：数据库是根据一定的目的和要求，按照一定的方式，经过一定的筛选，进行系统的编排而形成的一个信息的有机统一体；其内容是版权作品或版权作品之外的其他们信息材料，可以通过由子手段或其他手段首独进行访问从而满足用户需要（见中国政法大学出版社，1999，1知识产权文从P311董炳和著、郑成是主编及清华大学出版社，2000，9电子商务法律规范）。
上述定义涵盖范围差异极大。其中，外延大的当属一般意义上的定义及美国的定义。外延小的为欧盟及我国部分学者所下定义。二者差别主要在于整理、系统化及条理化上。首先可以肯定的是，大量信息的集合为数据库，那么，是否只有经过整理的、系统化及条理化的集合才能定义为数据库呢：由于定义只是对一个事物质现实情况的描述。因此，解决这一问题首先要考察数据库的现实情况。
从现实情况出发，有必要对数据库的发展作一回顾。在数据库产生初期，人们为了工作方便，将一定的数据进行整理，并进行排列，形成一种系统。此时，计算机并未出现（如电话号码本）。在这一时期，只有被整理、编排过的信息集合才被称为数据库，一堆零散的信息是无法构成数据库的。但随着计算机的出现，对数据的排列，查询均由电脑完成。此时，数据在磁盘上的排列是由计算机完成的，人并不干予当选据的排列，在互联网高速发展并进入人们生活后，这一状况又有了重大改变。储多数据集合，如客户信息、股票市场信息是通过网络自动收集的在客户提交基本情况信息或通过股票交易软件获得股票实时行情后，数据库便自然形成，在网络时代，数据库并不以整理、排列为条件，因此数据库应作如下定义：
数据库是指按一定方式组合在一起的信息集合系统，该系统内信息可被单独或分组调取、利用。
在明确数据库的定义后，随之而来的就是数据库的特点及分类。
（二）数据库的特点
数据库的特点可以总结为以下几点：
1、数据库是一个系统，即具有系统性。
数据库是由大量信息组成的信息集合。一堆信息在未被集合前，并不构成一个数据库，而是杂乱堆砌在一起（如图书馆中堆放的书）。但以特定的方式组合构成系统后，才可构成数据库（如对堆砌的书分类汇编）。
2、数据库内容为信息
信息，是一个较新的概念。依照shannon（信息论创使用权人）所下定义：信息是从一系列所给出的符号或信号中选出的一个符号或信号的统计概率。信息分为实体信息与非实体信息。其外延包括事实、资料、作品等等，在这些信息中，一些是他人享有权利的资料（如著作权、商标权等）。一些是无特定权利的人的。数据库包含的是信息，即包括实体信息，也包括非实体信息。数据库并不是一些有形物的集合，二是一些符号或信号的集合，即数据库的内容是信息。
3、数据库的信息可在一定条件下被调取利用
如将一堆信息以一定的方式形成一个系统，该系统内各信息并不能被调取、利用，该系统则不是数据库。如计算机程序，它也是一个信息构成的集合，但其中信息却是整体发生功效，而不可在一定条件下调取、利用。
（三）数据库的分类
分类是为一定研究服务的，要研究数据库的法律保护，自然从法律保护的角度出发，对数据库进行分类。依照数据库开发时是否具有独创性，可将数据库分为具有独创性的数据库与不具有独创性的数据库。所谓具有独创性的数据库是指对信息进行选择、编排、分类、筛选等智力工作，构成智力创作的数据库，而非独创性的数据库则是未进行智力创作的数据库，二者具有不同的法律地位与意义。
首先，在现有法律保护体系上的不同。
独创性数据库由于具有独创性，符合智力创作的条件，从而符合《保护文学艺术作品伯尼尔公约》（简称《伯尼尔公约》）《世界贸易组织知识产权协议》（简称FRIPS）《世界知识产权组织版权条纸约》（简称WCT）及包括我国在内的大多数国家版权法保护条件，从而受版权法保护。而非独创性数据库则由于不具备独创性而得不到版权法保护，各国多以反不正当竟争法、侵权法等给予法律救济。
其次，法律保护的理由不同
对于有独创性的数据库给予法律保护的理由是基于对人类智力作品的保护。而对非独创性的数据库给予保护则是依据辛勤劳动原则（或称额头冒汗原则Sweat of the brow doctrine）或投资---回报的公平原则及正当竞争、公平交易原则进行保护。
再次，对数据库享有的权利不同
对于独创性的数据库，享有著作权的各项权利，通常包括：发表权、署名权、改编权、获得报酬权等权利，而对于非独创性数据库，则各国法律大不相同，有通过专门条例规定特别权利的（如欧盟、英国、美国等）也有应用不正当竞争法进行救济的，也有通过一般侵权进行保护的，也有不予保护的。
二、各国数据库法律保护概况
目前，对数据库立法进行保护的国家已不止一个，欧盟《数据库法律保护指令》的出台，大大刺激了国际上对数据库保护的进程，国际上对数据库进行法律保护已呈现出全新的局面。
（一）国际条约、协议的保护
1、《伯尼尔公约》
《伯尼尔公约》1886年9月9日通过，分别于1896年、1908年、1914年、1928年、1948年、1967年、1971年作过七次补充修订。我国现已加入该公约。公约第二条第五款规定：“文学或艺术作品的汇集本，诸如百科全书和选集，由于其内容的选择和整理而成为智力创作作品，应得到此类作品同等的保护。”可见，伯尼尔公约对数据库的保护仅限于由作品构成的数据库。如小说库、学术论文、散文库等。对于作品库，如股票信息库、客户资料库则不予保护。
2、TRIPS及WTC有关规定
TRIPS第十条第二款规定：“资料或素材之编辑，不论是以机器阅读或其他形式，只要在内容上有所选择或编排均可构成智力创作，即应受保护”。
WTC第五条规定：“数据或其他资料的汇编，无论采用任何形式，只要由于其内容的选择或排列构成智力创作，其本身就受保护”。
从上述协议及条约规定可看出，二者对数据库保护无实质差异，且相对伯尼尔公约更近了一步，对数据可保护的范围不仅包括了作品数据库，而且也包括非作品数据库。只要数据库的开发构成智力创作则受著作权法保护。
（二）欧盟数据库指令
1992年4月，欧盟委员会提交了《数据库法律保护指令》草案，1995年7月对草案进行修改，1996年3月11日，该草案由欧洲议会和欧盟理事会共同审议通过，并规定各成员国在1998年1月1日前实施。
该指令对数据库的权利主体、客体、内容及特别权利进行规定。依据指令，数据库分为独创性数据库及非独创性数据库。对于独创性数据库，以版权形式予以保护，对于非版权性数据库，则以特别权利进行保护。
（三）美国数据库的法律保护
美国是数据库受益大国，因此，美国对数据库的法律保护起步较早。1991年，美国Feist案确定了非独创性数据库不能给予保护。该案被告Feist出版公司出版电话目录，而原告Rural公司是美国堪萨斯州的公用电话服务公司。Feist公司出版的电话目录包括了Rural所在地区。而Rural拒绝Feist出版该地区的电话目录。于是，Feist对Rural的数据库进行了摘录，做了一些改动，但仍有相当部分与Rural电话目录相同。该案一审、二审法院均认为原告在出版目录时，付出了劳动和投资，依据辛勤劳动原则，原告享有对其白页电话薄的版权，被告侵权，但美国联邦最高法院的判决认为，白页电话薄不具备版权保护必须的独创性。因此，原告不享有对白页电话薄的版权，同时，该判决举例中建议黄页电话薄用户的商业分类进行排列具有一定的智力投入，应受版权法保护。
美国是数据库收益大国；Feist案创立的原则不利于保护数据库产业。因此，数据库产业界纷纷要求对数据库进行特殊保护，在欧盟《数据库指令》刺激下，美国1996年5月提出了HR3531提案，但该提案由于反对声一片，未予通过。1997年10月9日，美国国会接受了HR2652提案，该提案回避了“数据库”这一敏感概念，改为“信息汇集”是建立在反不正当竞争原则上的数据库法律保护方式。但1998年10月8日通过的《数字化时代版权法》时，却没有信息汇编部分。
上海市工商行政管理局关于印发《关于本市工商行政管理机关处理国家赔偿及追偿的暂行规定》的通知
上海市工商行政管理局
上海市工商行政管理局关于印发《关于本市工商行政管理机关处理国家赔偿及追偿的暂行规定》的通知
沪工商法〔1995〕第196号
浦东新区、各区县工商行政管理局、市局检查大队：
为贯彻《中华人民共和国国家赔偿法》，市局制定了《关于本市工商行政管理机关处理国家赔偿及追偿的暂行规定》，现印发给你们，请遵照执行。
附件：如文
上海市工商行政管理局
一九九五年五月四日
关于本市工商行政管理机关处理
国家赔偿及追偿的暂行规定
第一章 总 则
第一条 为使本市工商行政管理机关处理国家赔偿和追偿事项制度化、规范化，维护赔偿请求人的合法权益，促进各级工商行政管理机关及其工作人员依法行使职权，根据《国家赔偿法》和有关法律、法规规定，结合本系统实际情况，制定本规定。
第二条 本规定适用于本市各级工商行政管理机关处理国家赔偿和对有关责任人的追偿事宜。
第三条 本市各级工商行政管理机关及其工作人员违法行使职权侵犯公民、法人和其他组织的合法权益造成损害，受害人请求赔偿的，行使该职权的工商行政管理机关为赔偿义务机关，履行赔偿义务。
赔偿义务机关赔偿损失后，应按规定向有故意或重大过失的工作人员或受委托的组织和个人追偿部分或全部赔偿费用。
第四条 本规定所称的赔偿义务机关是上海市工商行政管理局、浦东新区和各区、县工商行政管理局（含石化地区工商行政管理局，下同）、上海市工商行政管理局检查大队。
第五条 赔偿义务机关进行国家赔偿处理，应遵循下列原则：
（一）以事实为根据，以法律为准绳；
（二）注重调解，及时处理；
（三）便民有效。
第六条 赔偿义务机关进行追偿处理，应遵循下列原则：
（一）在实事求是、分清责任基础上，依法处理；
（二）责任人适用本规定一律平等；
（三）追偿金额与责任大小及实际承受能力相适应，
（四）惩教相结合。
第二章 组织机构
第七条 市工商局、浦东新区和各区、县工商局设立处理国家赔偿及追偿委员会（以下简称理赔委员会）。
各级工商行政管理局理赔委员会一般由七人组成，由本局局长为主任、分管法制工作的领导为副主任，法制部门、纪检监察部门、人事部门、办公室负责人和工会代表各一名为委员。
组成人数必须是单数。
第八条 理赔委员会代表本级机关决定赔偿及追偿事项。
上级理赔委员会决定下级工商行政管理机关主要负责人的追偿责任。
第九条 理赔委员会决定赔偿及追偿事项实行回避和少数服从多数制度。
第十条 各级工商行政管理机关的法制部门具体承办赔偿及追偿事务，其他有关部门协助配合。
第十一条 法制部门处理国家赔偿及追偿具体事务，实行回避、双人办案等制度。
第三章 国家赔偿处理
第十二条 各级工商行政管理机关收到赔偿请求人提起的赔偿申请后，应对下列内容进行审查；
（一）赔偿请求人符合法定主体资格要求；
（二）赔偿请求所指向的赔偿义务机关正确无误；
（三）赔偿请求属于国家赔偿范围并在法定时效内提出；
（四）赔偿申请书符合《国家赔偿法》第十二条内容；
（五）赔偿请求人提供确认违法行使职权的依据、受害情况的证明，及该违法行为与损害事实有因果关系等证据和此类证据的来源。
第十三条 赔偿义务机关应在收到赔偿请求之日起7日内对前条所列内容审查完毕，并作出以下处理：
（一）申请符合条件的，应予受理；
（二）申请不符合前条（一）、（二）、（三）项的，发出《不予赔偿决定书》并告之理由和诉权；
（三）申请不符合前条（四）、（五）项的，发出《补正申请通知书》。
第十四条 赔偿请求人书写赔偿申请书确有困难的，可以口述申请，由他人或赔偿义务机关工作人员代书，请求人签名（盖章）。
第十五条 赔偿请求人可以委托他人代理赔偿申请，但须办理合法的委托代理手续，并经赔偿义务机关同意。
第十六条 下列法律文书为处理国家赔偿的依据：
（一）人民法院作出的发生法律效力的判决，裁定等；
（二）复议机关作出的发生法律效力的复议决定书；
（三）上级或本级机关通过执法监督程序作出的纠正错误具体行政行为的决定；
（四）各级人大常委会和人民政府作出的纠正错案的决议、决定等；
（五）其他有权确认违法行使职权的机关作出的决定、通知等。
第十七条 法制部门有权对下列情况开展调查核实：
（一）赔偿请求人实际受害情况；
（二）损害事实与本机关的工作人员或委托的组织和个人行使职权行为之间的因果关系情况；
（三）有关责任人或受委托的组织和个人的责任大小情况；
（四）共同赔偿请求人情况；
（五）其他对处理国家赔偿必需的情况。
第十八条 法制部门承办人员根据本机关的的授意首先召集赔偿请求人或其特别授权代理人就赔偿数额、方式、履行期限进行调解。
第十九条 调解达成协议，承办人员应当制作《赔偿协议书》，《赔偿协议书》应当写明案件事实和协议结果。
《赔偿协议书》经工商行政管理机关行政首长签字并加盖机关印章和赔偿请求人签字（盖章）后，具有法律效力。
第二十条 调解未达成协议或赔偿请求人对《赔偿协议书》有异议而反悔的，赔偿义务机关应在规定期间给予赔偿。
对应予赔偿的，由法制部门承办人员在法律规定处理期满前15日内提出意见，拟出《赔偿决定书》，报请部门负责人于其后5日内批准，最后呈本机关理赔委员会审查决定并签发《赔偿决定书》。
第二十一条 赔偿义务机关制作《赔偿决定书》，应当载明下列事项：
（一）赔偿请求人的姓名、性别、年龄，工作单位和住所，法人或者其他组织的名称，住所和法定代表人或者主要负责人的姓名、职务；
（二）赔偿请求人的主要请求和理由；
（三）赔偿义务机关调查认定的事实和理由，适用的法律规定：
（四）赔偿结论；
（五）不服赔偿决定向人民法院起诉的期限；
（六）作出赔偿决定的年、月、日。
《赔偿决定书》由赔偿义务机关的法定代表人署名，加盖本机关的印章。
第二十二条 《赔偿决定书》由法制部门参照《工商行政管理机关行政处罚程序规定（试行）》的有关规定负责送达。
第二十三条 赔偿请求人在申请行政复议时一并提起的赔偿要求，按《行政复议条例》规定的程序进行复议，被申请人应积极配合。
第二十四条 经复议机关确认被申请人作出的具体行政行为侵犯申请人的合法权益并造成损害的，复议机关可作出决定由被申请人按本规定进行赔偿处理。被申请人须将赔偿处理结果抄报复议机关备案。
复议机关发现被申请人赔偿决定错误的，有权予以纠正，被申请人必须执行。
第二十五条 工商行政管理机关作为共同赔偿义务机关进行赔偿处理时，应及时书面告知共同义务方。
工商行政管理机关依法先予赔偿后，应与其他共同赔偿义务机关进行协商，按责任大小分担赔偿费用。协商不成，报请共同上级机关裁决。
第二十六条 赔偿方式和计算标准按《国家赔偿法》有关规定办理。
第四章 追偿处理
第二十七条 法制部门应当在赔偿损失后三个月内对追偿事项提出意见，拟出《追偿决定书》，经纪检监察部门会签后，报本级理赔委员会审查决定并签发《追偿决定书》。
第二十八条 理赔委员会决定追偿事项应当保障被追偿人行使申诉和申辩的权利，听取责任人的意见。
第二十九条 追偿金额按以下标准确定：
（一）工作人员故意违法行使职权造成损害的，追偿80％以上的赔偿金额，最高不超过人民币5000元；
（二）工作人员重大过失违法行使职权造成损害的，追偿20％～80％的赔偿金额，最高不超过人民币3000元；
（三）受委托的组织违法行使职权造成损害的，追偿全部赔偿费用；
（四）受委托的个人违法行使职权造成损害的，属故意的，追偿全部赔偿费用；属重大过失的，追偿20％～80％的赔偿费用。
第三十条 同案有数名被追偿人的，按各自责任大小比例确定赔偿费用，各被追偿人的追偿金额的总和不得超过该案国家赔偿金额。
第三十一条 追偿金可以一次性付清，也可以分期付清。但缴付的最长期限不得超过六个月。
第三十二条 追偿决定在本单位公布。
第三十三条 被追偿人不服追偿决定的，可在收到《追偿决定书》之日起15日内，向本级理赔委员会申请复核一次。
本级理赔委员会在收到复核申请30日内制发《复核决定书》，作出终局决定。
复核期间，追偿决定暂缓执行。
第三十四条 需要对责任人追究行政责任的，由本单位监察部门依法处理。构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。
第五章 其 他
第三十五条 上级工商行政管理机关对下级工商行政管理机关处理国家赔偿及追偿事项进行指导和监督。
第三十六条 国家赔偿和追偿处理完毕后，承办部门应按以下要求立卷归档：
（一）案卷实行一案一卷，案卷可分为正卷、副卷；
（二）各类文书齐全；
（三）书写用毛笔或钢笔；
（四）案卷按顺序装订。
1．案卷封面；
2．案卷材料目录；
3．赔偿决定书（赔偿协议书）、追偿决定书；
4．承办部门处理意见报告及理赔委员会批件（可放入副卷）；
5．赔偿请求书；
6．确认违法行使职权的法律文书，
7．证据材料；
8．被追偿人申诉材料；
9．复核决定书；
10．赔偿及追偿决定执行后的收据或凭证；
11．其他材料。
第三十七条 本市各级工商行政管理机关赔偿费用按照《国家赔偿费用管理办法》办理。
第六章 附 则
第三十八条 本暂行规定由市工商局法制处负责解释。
第三十九条 本暂行规定自发布之日起施行。
上海市工商行政管理局
一九九五年五月四日
