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企业计量工作定级升级管理办法

作者:法律资料网 时间:2024-07-23 00:59:36  浏览:9281   来源:法律资料网
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企业计量工作定级升级管理办法

国家技术监督局


企业计量工作定级升级管理办法

1990年8月25日,国家技监局

第一章 总 则
第一条 为加强企业计量技术基础工作,改善经营管理,提高企业素质,保证和提高产品质量,降低消耗,根据《计量法实施细则》第十二条的规定,制定本办法。
第二条 企业计量工作定级升级实行自愿申请的原则。
第三条 本办法适用于申请计量工作定级升级的企业(包括生产产品的事业单位)。
第四条 国家技术监督局统一组织领导全国的企业计量工作定级升级工作。

第二章 考核内容及等级划分
第五条 计量工作定级升级的考核内容:
(一)计量管理水平;
(二)生产过程中计量检测设施的配备;
(三)生产过程中计量检测水平;
(四)计量技术素质。
第六条 计量工作定级升级等级的划分:
按《计量考核评分标准》,达到95分以上,其中生产过程中计量检测率获得35分以上的为一级计量合格单位;达到85分以上,其中生产过程中计量检测率获得30分以上的为二级计量合格单位;达到75分以上,其中生产过程中计量检测率获得25分以上的为三级计量合格单位。
第七条 工艺控制、质量检验、能源及经营管理使用的计量器具不足100台件的或超过100台件,但计量器具简易、品种单一的企业,原则上不予定级;确有需要的企业,可按《计量验收评分标准》进行计量验收,达到80分以上的为计量验收合格单位。

第三章 申请条件
第八条 申请计量工作定级升级的企业,应具备下列基本条件:
(一)有与生产、科研和经营管理相适应的计量检测设施;
(二)各项最高计量标准,须经政府计量行政部门考核,并有合格证书。
(三)有本单位管理的计量器具明细目录(含强制检定计量器具),并按规定的检定周期,定期进行检定;
(四)推行法定计量单位的工作达到国务院规定的要求;
(五)计量工作实行了统一管理,并制定了具体的管理办法和规章制度;
(六)申请一级计量的单位,其主导产品质量、消耗及经济效益指标应处于同行业先进水平。
第九条 计量工作定级升级按《计量考核评分标准》分数确定,三级计量合格满半年以上方可申请二级,二级计量合格满一年以上方可申请一级。
第十条 因违反计量法律、法规,尚未结案的不得申请。

第四章 考核和发证
第十一条 申请单位应向组织考核发证的政府计量行政部门提出计量工作定级或升级申请。
第十二条 计量定级升级工作采用评审员评审制度,省级以上政府计量行政部门可根据需要聘任计量定级升级评审员。
第十三条 一级计量定级升级考核,由国家技术监督局组织。初评工作,委托省级政府计量行政部门、有条件的大工业城市政府计量行政部门及国务院有关部门组织进行。复核工作由国家技术监督局组织进行。
第十四条 二级计量定级升级考核,由省级政府计量行政部门组织,或委托有条件的大工业城市政府计量行政部门及省级企业主管部门组织进行。
第十五条 三级计量定级考核和计量验收,由市(州、盟)级政府计量行政部门组织。根据需要可委托有条件的县级政府计量行政部门及市(州、盟)级企业主管部门组织进行。
第十六条 一级计量合格证书,由国家技术监督局颁发。二级计量合格证书,由省级政府计量行政部门颁发。三级计量合格证书及计量验收合格证书,由市(州、盟)级政府计量行政部门颁发。
第十七条 一级计量合格单位名单由国家技术监督局发布,二级计量合格单位名单由省级政府计量行政部门发布,三级和计量验收合格单位名单由市(州、盟)级政府计量行政部门发布。

第五章 合格证书的效力
第十八条 计量工作定级升级合格证书的有效期为五年,期满前三个月内需向原发证部门申请复查。复查合格者,换发新证书;不合格者,吊销其计量合格证书或降级发证。到期不申请复查者,合格证书自行失效。
第十九条 按有关规定取得三级计量合格证书的单位可参加产品评优、质量管理奖、能源升级、办理生产许可证、省级先进企业评选等活动。
第二十条 取得一级计量合格证书的单位,授予“国家计量先进单位”称号。
第二十一条 计量验收合格单位,其计量合格证书的效力原则上与三级等同。

第六章 监督检查与奖惩
第二十二条 承担计量工作定级升级考核的单位,要对计量考核和计量验收的质量负责;委托单位要对被委托单位的考核工作进行监督检查,必要时可中止委托。
第二十三条 各级政府计量行政部门和企业主管部门应定期或不定期地对本地区、本部门已进行计量工作定级升级的单位进行监督检查。计量工作水平低于证书等级时,要限期整改;到期仍达不到标准的,由发证部门或其上级政府计量行政部门做出降级或吊销其计量工作定级升级合格证书的决定。
第二十四条 获得计量工作定级升级合格证书单位的有关人员,可按照质量管理奖评选活动的奖励办法进行奖励。

第七章 附 则
第二十五条 国务院有关部门可依据本办法,结合本部门(行业)的特点,制定具体考核规范。
第二十六条 计量工作定级升级合格证、证书及报表格式,由国家技术监督局统一制定。
第二十七条 计量工作定级升级考核所需费用,由企业自负。
第二十八条 本办法由国家技术监督局负责解释。
第二十九条 本办法自发布之日起施行。原《工业企业计量工作定级、升级办法(试行)》即行废止。
附一:
计量考核评分标准
----------------------------------------------------------------------------
类别|项次| 考核项目 |分数| 评分标准
| | |标准|
----|----|------------------|----|--------------------------------------
|1 |计量机构及职能作 |6分|(1)建立了完善的计量管理系
| |用 | | 统和机构 2分
| | | |(2)对全厂计量工作实行了统
| | | | 一监督管理 2分
| | | |(3)职能作用发挥较好 2分
|----|------------------|----|--------------------------------------
|2 |厂长(总师)重视计|4分|(1)直接领导计量工作,并有明
计 | |量工作 | | 确职责 1分
| | | |(2)计量工作纳入生产和经营
量 | | | | 管理日程 1分
| | | |(3)解决计量工作重大问题
管 | | | | 1分
| | | |(4)计量工作列入内部考核内
理 | | | | 容及标准 1分
|----|------------------|----|--------------------------------------
20|3 |计量人员配备 |5分|(1)计量人员的配备达到部门
| | | | “配备规范”要求或基本与
分 | | | | 生产经营管理相适应 2分
| | | |(2)计量监督、管理人员数量满
| | | | 足统一管理计量工作需要
| | | | 1分
| | | |(3)计量技术人员数量,占计量
| | | | 人员总数:≥15%,2分;
| | | | ≥10%,1分;<10%,0分
----------------------------------------------------------------------------
续表
----------------------------------------------------------------------------
类别|项次| 考核项目 |分数| 评分标准
| | |标准|
----|----|------------------|----|--------------------------------------
|4 |建立健全计量管理 |3分|(1)各项计量管理制度健全:2
计 | |制度 | | 分;基本健全:1分
量 | | | |(2)计量管理制度以文件下发
管 | | | | 并能执行 1分
理 |----|------------------|----|--------------------------------------
20|5 |计量原始记录与技 |2分|(1)原始记录齐全、整洁、准确、
分 | |术档案 | | 保管完善 1分
| | | |(2)技术档案健全、保管完善
| | | | 1分
----|----|------------------|----|--------------------------------------
|1 |编制计量器具配备 |1分|编制了有效的配备规划 1分
| |规划 | |
|----|------------------|----|--------------------------------------
|2 |能源计量器具配备 |6分|配合配备率:≥98%,5分;
| |率 | |≥95%,4分;≥90%,3分;
| | | |≥85%,2分;<85%,0分
| | | |编制能源计量网络图 1分
计 |----|------------------|----|--------------------------------------
量 |3 |工艺及质量管理计 |7分|(1)工艺过程控制计量器具配
器 | |量器具配备率 | | 备率:≥98%,3分;
具 | | | | ≥95%,2分;≥90%,1分;
配 | | | | ≥85%,0.5分;<85%,0
备 | | | | 分
率 | | | |(2)质量管理计量器具配备率:
20| | | | ≥98%,2分;
分 | | | | ≥95%,1.5分;≥90%,1
| | | | 分;≥85%,0.5分;
| | | | <85%,0分
| | | |(3)安全、环保计量器具配备
| | | | 率:≥98%,2分;≥95%,
| | | | 1.5分;≥90%,1分;
| | | | ≥85%,0.5分;
| | | | <85%,0分
----------------------------------------------------------------------------
续表
------------------------------------------------------------------------------
类别|项次| 考核项目 |分数 | 评分标准
| | |标准 |
----|----|------------------|------|--------------------------------------
计 |4 |经营管理计量器具 |6分 |综合配备率:≥98%,5分;
量 | |配备率 | |≥95%,4分;
器 | | | |≥90%,3分;≥85%,2分
具 | | | |<85%,0分
配 | | | |编制经营管理计量网络图 1分
备 | | | |
率 | | | |
20| | | |
分 | | | |
----|----|------------------|------|--------------------------------------
|1 |能源消耗计量检测 |10分|(1)一级计量检测率:≥98%,4
| |率 | | 分;≥95%,3分;≥90%,2
| | | | 分;≥85%,1分;<85%,0
| | | | 分
| | | |(2)二级计量检测率:≥98%,4
| | | | 分;≥95%,3分;
| | | | ≥90%,2分;≥85%,1分;
| | | | <85%,0分
| | | |(3)三级计量检测率:≥95%,2
| | | | 分;≥90%,1分;
计 | | | | ≥85%,0.5分;<85%,0
量 | | | | 分
检 |----|------------------|------|--------------------------------------
测 |2 |工艺过程控制计量 |10分|(1)工艺过程控制计量检测率:
率 | |检测率 | | ≥98%,7分;
40| | | | ≥95%,5分;≥90%,3分;
分 | | | | ≥85%,1分;
| | | | <85%,0分
| | | |(2)安全、环保计量检测率:
| | | | ≥95%,3分;≥90%,2分;
| | | | ≥85%,1分;<85%,0分
|----|------------------|------|--------------------------------------
|3 |产品质量主要参数 |10分|产品质量主要参数计量检测率:
| |计量检测率 | |≥98%,10分;
| | | |≥95%,8分;≥90%,6分;
| | | |≥85%,4分;
| | | |<85%,0分
------------------------------------------------------------------------------
续表
------------------------------------------------------------------------------
类别|项次| 考核项目 |分数 | 评分标准
| | |标准 |
----|----|------------------|------|--------------------------------------
|4 |经营管理计量检测 |10分|(1)物料进出厂计量检测率:≥
| |率 | | 98%,4分;≥95%,3分;
计 | | | | ≥90%,2分;≥85%,1分;
量 | | | | <85%,0分
检 | | | |(2)原材料消耗及半成品流转
测 | | | | 计量检测率:≥98%,4分;
率 | | | | ≥95%,3分;≥90%,2分;
40| | | | ≥85%,1分;
分 | | | | <85%,0分
| | | |(3)计量数据用于定额管理、经
| | | | 济核算、评优等 2分
----|----|------------------|------|--------------------------------------
|1 |量值传递系统完善 |4分 |(1)量值传递系统完善 2分
| | | |(2)计量标准器及配套设备完
| | | | 善 2分
|----|------------------|------|--------------------------------------
|2 |计量检定的环境和 |3分 |(1)实验室面积达到规范的要
| |工作条件 | | 求 1分
| | | |(2)温度、湿度、防尘、防震等技
计 | | | | 术条件符合检定规程要求
量 | | | | 1分
| | | |(3)计量室清洁、卫生制度健全
技 | | | | 1分
术 |----|------------------|------|--------------------------------------
素 |3 |计量标准器周检合 |3分 |(1)最高标准器周期定检率:
质 | |格率 | | 100%,2分;超周期或使用
20| | | | 不合格计量标准器 0分
分 | | | |(2)工作标准器周检合格率:
| | | | 100%,1分;≥95%,0.5
| | | | 分;<95%,0分
|----|------------------|------|--------------------------------------
|4 |在用计量器具周检 |3分 |(1)周期受检率:≥98%,2分;
| |合格率 | | ≥95%,1.5分;
| | | | ≥90%,1分;<90%,0分
| | | |(2)周检合格率:≥95%,1分;
| | | | ≥90%,0.5分;<90%,0
| | | | 分
------------------------------------------------------------------------------
续表
------------------------------------------------------------------------------
类别|项次| 考核项目 |分数 | 评分标准
| | |标准 |
----|----|------------------|------|--------------------------------------
|5 |在用计量器具抽检 |4分 |抽检合格率:≥98%,4分;≥
| |合格率 | |95%,3分;
| | | |≥90%,2分;<90%,0分
计 |----|------------------|------|--------------------------------------
量 |6 |计量人员技术水平 |3分 |(1)计量人员参加培训考核人
技 | | | | 员占应考人员总数:
术 | | | | 100%,1分;≥90%,0.5
素 | | | | 分;<90%,0分
质 | | | |(2)计量检定人员持证率:
20| | | | 100%,1分;<100%,0分
分 | | | |(3)抽查检定人员实际操作:1
| | | | 分
| | | | 发现一人不符合规程要求,
| | | | 扣0.5分,扣完止
------------------------------------------------------------------------------
附二:
计量验收评分标准
--------------------------------------------------------------------------------
类别 |项次| 考核项目 |分数 | 评分标准 | 考核要求
| | |标准 | |
------|----|------------------|------|------------------------|--------------
|1 |有归口管理计量 |6分 |(1)计量工作归属于 | 机构、职责、
| |工作的机构和专 | | 某一厂级职能科 |计量管理人员
| |(兼)职计量管理 | | 室并受厂长(总 |三项每项1分,
| |人员,能统一管理 | | 师)直接领导,有 |缺项或不合要
| |本单位计量工作 | | 专(兼)职计量管 |求按项扣分
| |并能发挥职能作 | | 理人员并有明确 |
| |用 | | 的机构、人员职责 |
(一)| | | | 3分 |
计 | | | |(2)计量机构能发挥 | 三项中缺项
量 | | | | 以下职能作用 |或不合要求按
管 | | | | 3分 |项扣分
理 | | | |△贯彻国家计量法令、 |
水 | | | |制定计量管理制度、制 |
平 | | | |定计量器具配备规划 |
20 | | | |和计量工作发展规划、 |
分 | | | |组织计量管理系统 |
| | | | 1分 |
| | | |△统一管理计量器具 |
| | | |和设施并能按周期进 |
| | | |行检定 1分 |
| | | |△组织开展计量检测, |
| | | |为产品质量提供计量 |
| | | |保证;负责监督动力 |
| | | |量、物资量计量数据 |
| | | | 1分 |
--------------------------------------------------------------------------------
续表
--------------------------------------------------------------------------------
类别 |项次| 考核项目 |分数 | 评分标准 | 考核要求
| | |标准 | |
------|----|------------------|------|------------------------|--------------
|2 |有明确主管计量 |3分 |(1)厂级领导职责有 |按项扣分
| |工作的厂级领导 | |分管计量工作的明确 |
| |并将计量工作提 | |规定 1分 |
| |到议事日程 | |(2)分管计量的厂级 |
| | | |领导了解计量法律法 |
| | | |规、命令中与本企业有 |
| | | |关的内容,了解本企业 |
(一)| | | |计量工作现状 1分 |
计 | | | |(3)定期或不定期地 |
量 | | | |研究解决计量工作中 |
管 | | | |的重大问题,如发展规 |
理 | | | |划、经费、办法等 1分 |
水 |----|------------------|------|------------------------|--------------
平 |3 |建立必要的计量 |8分 |(1)必须建立如下的 |缺项或有制度
20 | |管理制度和计量 | |计量管理制度 4分 |未执行按项扣
分 | |档案资料 | |△计量管理办法和实 |分
| | | |施细则 1分 |
| | | |△计量器具采购、入 |
| | | |库、流转制度 1分 |
| | | |△计量器具使用、维护 |
| | | |制度 1分 |
| | | |△计量器具周期送检 |
| | | |制度 1分 |
--------------------------------------------------------------------------------
续表
--------------------------------------------------------------------------------
类别 |项次| 考核项目 |分数 | 评分标准 | 考核要求
| | |标准 | |
------|----|------------------|------|------------------------|--------------
|3 |建立必要的计量 | |(2)必须建立如下计 |缺项或不符
| |管理制度和计量 | |量档案资料 4分 |合要求按项扣
| |档案资料 | |△建立计量器具台帐、 |分
(一)| | | |历史记录卡及技术档 |
计 | | | |案 1分 |
量 | | | |△周期送检计划 1分 |
管 | | | |△能源、经营管理检斤 |
理 | | | |记录 1分 |
水 | | | |△工艺、质量参数检测 |
平 | | | |原始记录(含安全、环 |
20 | | | |保) 1分 |
分 |----|------------------|------|------------------------|--------------
|4 |有计量网络图和 |3分 |(1)有能源及经营管 |缺项不符合
| |计量器具配备规 | |理计量网络图 2分 |要求按项扣分
| |划 | |(2)有计量器具配备 |
| | | |规划 1分 |
--------------------------------------------------------------------------------
续表
------------------------------------------------------------------------------
类别 |项次| 考核项目 | 项目分类 | 指标 | 子项分数
| | |--------------| |----------------
| | |A类 |B类 | |A类 |B类
------|----|--------------------|------|------|--------|------|--------
|1 |能源、经营管理计量器|5分 |15分|≥98%| 5分|15分
| |具配备率 | | |≥95%| 4分|13分
| | | | |≥90%| 3分|10分
(二)| | | | |≥85%| 2分| 7分
计 | | | | |≥80%| 1分| 3分
量 | | | | |<80%| 0分| 0分
器 |----|--------------------|------|------|--------|------|--------
具 |2 |生产工艺过程计量器 |15分|10分|≥98%|15分|10分
配 | |具配备率(包括安全、| | |≥95%|13分| 8分
备 | |环保) | | |≥90%|10分| 6分
率 | | | | |≥85%| 7分| 4分
30 | | | | |≥80%| 3分| 2分
分 | | | | |<80%| 0分| 0分
|----|--------------------|------|------|--------|------|--------
|3 |产品质量管理(终端产|10分| 5分|≥98%|10分| 5分
| |品)计量器具配备率 | | |≥95%| 8分| 4分
| | | | |≥90%| 6分| 3分
| | | | |≥85%| 4分| 2分
| | | | |≥98%| 2分| 1分
| | | | |<80%| 0分| 0分
------|----|--------------------|------|------|--------|------|--------
|1 |能源、经营管理计量检|10分|15分|≥98%|10分|15分
| |测率 | | |≥95%| 8分|13分
| | | | |≥90%| 6分|10分
(三)| | | | |≥85%| 4分| 7分
计 | | | | |≥80%| 2分| 3分
量 | | | | |<80%| 0分| 0分
检 |----|--------------------|------|------|--------|------|--------
测 |2 |生产工艺过程计量器 |15分|10分|≥98%|15分|10分
率 | |具配备率(包括安全、| | |≥95%|13分| 8分
40 | |环保) | | |≥90%|10分| 6分
分 | | | | |≥85%| 7分| 4分
| | | | |≥80%| 3分| 2分
| | | | |<80%| 0分| 0分
------------------------------------------------------------------------------
续表
------------------------------------------------------------------------------
类别 |项次| 考核项目 | 项目分类 | 指标 | 子项分数
| | |--------------| |----------------
| | |A类 |B类 | |A类 |B类
------|----|--------------------|------|------|--------|------|--------
(三)|3 |终端产品主要参数计 |15分|15分|≥98%|15分|15分
计量 | |量检测率 | | |≥95%|13分|13分
检测 | | | | |≥90%|10分|10分
率40| | | | |≥85%| 7分| 7分
分 | | | | |≥80%| 3分| 3分
| | | | |<80%| 0分| 0分
------|----|--------------------|------|------|--------|------|--------
(四)|1 |在用计量器具周期受 | 8分| 8分|≥95%| 8分| 8分
其 | |检率 | | |≥90%| 6分| 6分
他 | | | | |≥85%| 4分| 4分
10| | | | |≥80%| 2分| 2分
分 | | | | |<80%| 0分| 0分
|2 |计量数据与评优、评奖| | | | |
| |挂钩 |2分 |2分 | | |
------------------------------------------------------------------------------
注:A类是指机械、电子、轻工行业或年耗标煤1000吨以下企、事业单位。
B类是指建材、冶金、化工行业或年耗标煤超过1000吨的企、事业单
位。


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非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定

中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

〔2013〕15号





   现公布《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》,自2013年6月1日起施行。




                                       中国证监会

                                      2013年3月15日    





附件:《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》.doc



非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定



   第一条 为了规范符合条件的非银行金融机构开展证券投资基金(以下简称基金)托管业务,维护基金份额持有人合法权益,促进基金行业持续健康发展,根据《证券法》、《证券投资基金法》及《证券投资基金托管业务管理办法》等法律、行政法规及规章,制定本规定。
   第二条 本规定所称非银行金融机构是指在中国境内依法设立的除商业银行之外的其他金融机构。
   第三条 非银行金融机构向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)申请开展基金托管业务,中国证监会依法核准其托管资格。
   第四条 中国证监会依法对非银行金融机构从事基金托管业务活动进行监督管理。
   中国证券投资基金业协会对非银行金融机构从事基金托管业务活动实行自律管理。
   第五条 非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当具备下列条件:
   (一)最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币,风险控制指标持续符合监管部门的有关规定;
   (二)设有专门的基金托管部门,部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立,部门有满足营业需要的固定场所,并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统;
   (三)基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2;拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人,并具有基金从业资格,其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验;
   (四)具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件,不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务,具备安全高效的清算、交割系统,能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割;
   (五)具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
   (六)最近3年无重大违法违规记录;
   (七)法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。
   第六条 非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当向中国证监会报送下列申请材料:
   (一)申请书;
   (二)具有证券业务资格的会计师事务所出具的净资产专项验资报告,风险控制指标持续符合监管部门有关规定的说明;
   (三)设立专门基金托管部门的证明文件,确保部门业务运营完整与独立的说明和承诺,部门内部机构设置和岗位职责规定,办公场所平面图、安全监控系统及托管业务技术系统安装调试报告;
   (四)基金托管部门拟任高级管理人员和执业人员基本情况,包括拟任高级管理人员任职材料,拟任执业人员名单、履历、基金从业资格证明复印件、专业培训及岗位配备情况;
   (五)安全保管基金财产有关条件的报告,基金清算、交割系统的运行测试报告,基金托管业务备份系统设计方案和应急处理方案、应急处理能力测试报告;
   (六)部门业务规章制度;
   (七)律师事务所出具的关于非银行金融机构满足开展基金托管业务条件的法律意见书;
   (八)开办基金托管业务的商业计划书;
   (九)中国证监会规定的其他材料。
   中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定。中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。
   第七条 取得基金托管资格的非银行金融机构为基金托管人。基金托管人应当及时办理基金托管部门高级管理人员的任职手续。
   第八条 非银行金融机构开展基金托管业务,应当遵守法律法规的规定、基金合同和基金托管协议的约定,恪守职业道德和行为规范,诚实信用、谨慎勤勉,为基金份额持有人利益履行基金托管职责。
   非银行金融机构基金托管部门的高级管理人员及其他从业人员应当遵守法律法规及基金从业人员的各项行为规范,忠实、勤勉地履行职责,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    第九条 非银行金融机构开展基金托管业务,应当依法履行各项基金托管法定职责,并针对基金托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系。
   第十条 非银行金融机构开展基金托管业务,应当将所托管的基金财产与其固有财产及其受托管理的各类财产严格分开保管,不得将所托管的基金财产归入其固有财产或其受托管理的各类财产。
   第十一条 非银行金融机构开展基金托管业务,应当与本机构其他业务运作保持独立,建立严格的防火墙制度,隔离业务风险,有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益冲突和利益输送。
   第十二条 非银行金融机构开展基金托管业务,应当对所托管基金财产投资运作的相关信息严格履行保密义务,不得向任何机构或个人泄露相关信息和资料,法律、行政法规和中国证监会另有规定或者基金合同另有约定的除外。
   第十三条 非银行金融机构开展基金托管业务,应当为其托管的基金选定具有基金托管资格的商业银行作为资金存管银行,并开立托管资金专门账户,用于托管基金现金资产的归集、存放与支付,该账户不得存放其他性质资金。
   第十四条 非银行金融机构开展基金托管业务,应当依法承担作为市场结算参与人的相关职责,为基金办理证券与资金的清算与交割,并与基金管理人签订结算协议或在基金托管协议中约定结算条款,明确双方在基金清算、交割及相关风险控制方面的职责。
   第十五条 非银行金融机构开展公开募集基金托管业务,应当从托管费收入中计提风险准备金,用于弥补因其违法违规、违反基金合同、技术故障、操作错误等原因给基金财产或基金份额持有人造成的损失。风险准备金不足以赔偿上述损失的,应当使用其他固有财产进行赔偿。
   第十六条 中国证监会依法对非银行金融机构开展基金托管业务情况进行非现场检查和现场检查。
   第十七条 非银行金融机构开展基金托管业务违反相关法律法规以及中国证监会规定的,中国证监会依法对非银行金融机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究刑事责任。
   第十八条 非银行金融机构开展基金托管业务,本规定没有规定的,适用《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规以及中国证监会的相关规定。
    第十九条 本规定自2013年6月1日起施行。

成都市人民政府关于印发《成都市企业投资项目备案暂行办法》的通知

四川省成都市人民政府


成都市人民政府关于印发《成都市企业投资项目备案暂行办法》的通知


各区(市)县政府,市政府各部门:
《成都市企业投资项目备案暂行办法》已经2005年12月21日市政府第62次常务会议讨论通过,现予公布,自2006年3月10日起施行。

二○○六年二月九日

成都市企业投资项目备案暂行办法

第一条 (目的依据)
为规范企业投资项目备案管理,根据国务院《关于投资体制改革的决定》、国家发展和改革委员会《关于实行企业投资项目备案制指导意见的通知》和《四川省企业投资项目备案暂行办法》的规定,结合成都市实际,制定本办法。

第二条 (适用范围)
本市行政区域内的各类企业不使用政府性资金(即国家预算资金、地方财政性资金、国债专项资金、政府专项资金、外国政府贷款、国际金融组织贷款)投资建设的和不属于法律、法规和国务院规定禁止投资的、不需要政府匹配条件的、不需要政府核准的项目,适用本办法。

第三条 (备案机关)
市和区(市)县政府、成都高新技术产业开发区、成都经济技术开发区的投资主管部门是项目备案机关(以下简称备案机关)。投资主管部门是指各级发展计划管理部门和各级经济管理部门,其中:基本建设项目由各级发展计划管理部门备案;技术改造项目由各级经济管理部门备案。
凡涉及享受免征进口关税和进口环节增值税的项目,由市备案机关备案。

第四条 (备案权限)
市内跨区(市)县行政区域、需市协调平衡外部建设条件的企业投资项目、中央企业和省属企业投资项目和锦江区、青羊区、金牛区、武侯区、成华区的房地产投资项目,由市级备案机关负责备案;其他项目由项目所在地区(市)县备案机关负责备案;国家、省另有规定的从其规定。

第五条 (备案信息管理)
备案机关应按四川省企业投资项目备案信息管理的要求报送项目备案信息。区(市)县备案机关在每月5日前应将上月项目备案信息报市级备案机关。市级备案机关按省企业投资项目备案信息管理的要求向省级备案机关报送项目备案的有关信息。
备案机关应定期发布备案项目的基本信息,并会同本级统计部门对项目备案信息进行统计分析,做好投资监测工作,引导投资方向。

第六条 (备案内容)
项目申请单位投资建设应予备案的项目,应按备案权限划分的相关规定,向相应的备案机关提交项目备案申请表1式2份,并附上相关材料。
项目备案申请表包括以下内容:
(一) 项目申请单位基本情况;
(二) 项目基本情况;
(三) 项目投资基本情况。
项目申请单位应按统一格式和要求填写项目备案申请表。

第七条 (备案申请附件)
项目申请单位申请项目备案时,根据法律、法规和规章规定,应提供以下相关材料,并对所提交材料的真实性负责:
(一) 项目申请单位的营业执照或事业单位法人证书、组织机构代码证;
(二) 规划行政主管部门出具的项目规划意见;
(三) 土地资源行政主管部门出具的项目用地意见;
(四) 符合国家政策规定的资本金证明(不含土地投资);
(五) 联合建设项目的联建协议或合同;
(六) 相关行业资质证明;
(七) 法律、法规和规章规定的其他材料。
前款中的项目规划意见、项目用地意见应由具有相应权限的行政主管部门出具。

第八条 (备案程序)
备案机关收到项目申请单位提交的项目备案申请表和相关材料后,对申请材料进行审核。对申请材料不齐或有误的,应当场将需要补齐或补正的内容和要求一次告知项目申请单位。
备案机关应在受理项目备案申请后1个工作日内作出对项目是否备案的决定并及时通知项目申请单位。
对予以备案的项目,备案机关应向项目申请单位出具统一编号的企业投资项目备案通知书;不予备案的项目,应向项目申请单位出具企业投资项目不予备案通知书,并说明不予备案的理由。
已经备案、开工建设前,因《政府核准的企业投资项目目录》调整或建设内容调整而变更为核准管理的,应按有关核准规定执行。

第九条 (备案审查条件)
备案机关主要根据以下条件对备案项目进行审查:
(一) 是否符合法律、法规和规章的有关规定;
(二) 是否符合有关的产业政策;
(三) 是否符合行业准入标准;
(四) 是否属于应予审批或核准的项目。
除前款审查内容外,各级备案机关不得擅自增加项目备案审查内容,法律、法规和规章另有规定的从其规定。

第十条 (备案效力)
项目申请单位依据企业投资项目备案通知书,依法办理环境保护、城市建设、资源利用、安全生产、设备进口和减免税确认、招标投标等手续,相关手续不完善的项目不得开工建设。对应申报备案而未申报的项目或虽申报但未经备案的项目,有关部门不得办理相关手续。
企业投资项目备案通知书有效期1年,自准予备案之日起计算。

第十一条 (备案延期)
项目在有效期内未开工建设的,项目申请单位应在项目备案通知书有效期届满30日前持相关书面材料向原备案机关申请延期,原备案机关应在项目备案通知书有效期届满前作出是否准予延期的决定。
在项目备案通知书有效期内未开工建设也未向原备案机关申请延期或申请延期未被批准的项目,原项目备案通知书在有效期届满后自动失效,不再作为办理有关手续的依据。

第十二条 (重新备案)
已经备案的项目有下列情形之一的,项目申请单位应及时向原备案机关申请重新备案:
(一) 项目投资主体发生变化的;
(二) 项目总投资发生变化且预计变动幅度达备案投资额20%以上的;
(三) 项目建设规模调整且预计变动幅度达备案建设规模20%以上的;
(四) 项目主要建设内容和产品技术方案发生变化的;
(五) 项目建设地点发生变化的;
(六) 项目备案通知书失效后仍需建设的。

第十三条 (招标事项备案)
按照《中华人民共和国招标投标法》、《四川省国家投资工程建设项目招标投标条例》等法律、法规规定必须依法招标的项目,具备招标条件的,可在项目备案时申请办理有关招标事项备案。尚不具备招标条件的,应在具备招标条件时向备案机关申请招标事项备案。

第十四条 (部门违规责任)
有下列行为之一的,对主管人员和直接责任人员给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:
(一) 违反法律、法规、规章和本办法的有关规定,变相增减备案审查内容和前置条件,拖延备案时限的;
(二) 在项目备案过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的;
(三) 擅自为未取得备案通知书的项目办理其他相关手续的。

第十五条 (项目单位违规责任)
有下列情形之一的,备案机关可撤销对该项目的备案或责令其限期整改;造成严重后果的,依法追究有关单位或个人的责任:
(一) 以拆分项目、提供虚假材料等不正当手段取得项目备案文件的;
(二) 未办理项目备案手续而擅自开工建设以及未按项目备案内容进行建设的;
(三) 应重新备案而未重新备案的;
(四) 其他违反法律、法规、规章规定的行为。

第十六条 (非企业单位项目备案)
本市行政区域内的事业单位、社会团体等非企业单位不使用政府性资金投资建设应予备案的项目,按照本办法进行备案。

第十七条 (解释机关)
本办法具体应用中的问题由成都市发展计划委员会负责解释。

第十八条 (施行日期)
本办法自2006年3月10日起施行。